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中国保险资产管理业协会会员管理办法

2017-01-03

中国保险资产管理业协会会员管理办法 

 

第一章  总则

 

第一条 为加强会员自律管理,维护会员合法权益,促进保险资产管理行业健康发展,根据国家法律、法规、行政规章及《中国保险资产管理业协会章程》(以下简称《章程》)等有关规定,制定本办法。

第二条 会员享有《章程》规定的权利,履行《章程》规定的义务。

第三条 本办法适用于中国保险资产管理业协会(以下简称“协会”)会员及其所属从业人员。

 

第二章  会员

 

第四条 协会根据需要对会员进行分类管理。协会会员分为单位会员和个人会员。其中,单位会员分为普通会员和联席会员。

第五条 普通会员

(一)保险资产管理公司及其专业投资子公司、专业性保险资产管理公司等保险资产管理类机构申请加入协会,成为普通会员;

(二)保险集团(控股)公司、保险公司等保险类机构申请加入协会,成为普通会员;

(三)保险资产托管机构申请加入协会,成为普通会员;

(四)受托管理保险资金的专业机构申请加入协会,成为普通会员。

第六条 联席会员

(一)向保险资金提供金融产品的商业银行、证券公司及其子公司、基金公司及其子公司、信托公司、私募基金等资产管理类机构申请加入协会,成为联席会员;

(二)为保险资产管理业务提供服务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等中介服务类机构申请加入协会,成为联席会员;

(三)接受或提供保险资金投融资服务的其他机构申请加入协会,成为联席会员。

各类交易支持机构、登记结算机构及其他相关机构申请加入协会,成为特别联席会员。

第七条 个人会员

具有完全民事行为能力,并为保险资产管理行业的从业人员或相关领域具有影响力的专家学者,申请加入协会,成为个人会员。

 

第三章  会籍管理

 

第八条 申请成为协会会员,应当符合《章程》规定的条件。

第九条 申请入会的机构与个人,应到协会日常办事机构进行登记注册。

第十条 申请入会的机构进行登记注册时,应提交以下文件:

(一)入会申请书,并承诺拥护和遵守《章程》;

(二)按照协会要求提交的机构会员登记信息,应包括申请机构的名称、法定住所、股东信息、管理层信息、会员代表人信息、机构联系信息等;

(三)法人营业执照(或法人登记证)、经营业务许可证等有关法定资格文件的复印件;

(四)协会要求的其他文件。

第十一条 申请入会的个人进行登记注册时,应提交以下文件:

(一)入会申请书,并承诺拥护和遵守《章程》;

(二)按照协会要求提交的个人会员登记信息;

(三)身份证明文件、任职证明文件、相关资格证明文件的复印件;

(四)协会要求的其他文件。

第十二条 协会日常办事机构根据工作程序对申请入会机构与个人提交的申请材料审核无误后,报秘书长办公会审议通过,对符合注册条件的机构与个人予以登记,确认其会员资格。

协会日常办事机构确认申请入会机构与个人按照协会规定缴纳会费后,申请机构与个人可获得协会会员证书。

第十三条 单位会员设会员代表人一名,代表其履行职责。会员代表人原则上应当是该单位的法定代表人或主要负责人。特殊情况下,会员代表人可以是分管资产管理业务的高级管理人员或相关业务负责人。

第十四条 更换会员代表人

单位会员须书面向协会提出更换申请。

(一)普通会员更换的会员代表人须符合《章程》规定的条件,并经秘书长办公会确认。其中,担任会长、副会长、监事长的,还应分别经理事会、监事会表决同意后方能接任。

(二)联席会员更换的会员代表人须符合《章程》规定的条件,并由协会日常办事机构确认。

第十五条 理事应按照《章程》规定尽职尽责,当其发生不符合《章程》规定的任职条件时,由秘书长办公会提请理事会罢免其理事之职,并报备会员代表大会;监事应按照《章程》规定尽职尽责,当其发生不符合《章程》规定的任职条件时,由秘书长办公会提请监事会罢免其监事之职,并报备会员代表大会。

会员发生本条所述情形时,其会员代表人在协会担任的职务自动终止。

第十六条 理事单位的会员代表人发生不适宜担任该会员在协会职务的情形时,由协会日常办事机构提请常务理事会责成该理事单位限期更换会员代表人;监事单位的会员代表人发生不适宜担任该会员在协会职务的情形时,由协会日常办事机构提请监事会责成该监事单位限期更换会员代表人。

本条情形下更换会员代表人程序亦适用第十四条规定。

第十七条 会员有入会自愿、退会自由的权利,但法律、法规、行政规章规定应当加入协会,以及业务存续期间需要进行行业自律的除外。

第十八条 单位会员有下列情形之一的,其单位会员类型相应变更:

(一)取得受托管理保险资金资格或成为保险资产托管机构的联席会员,其会员类型应转换为普通会员;

(二)受托管理保险资金资格发生转让、终止或不再作为保险资产托管机构的普通会员,其会员类型应转换为联席会员。

会员类型变更后,应及时更换会员证书。

第十九条 单位会员有下列情形之一的,其单位会员资格相应变更:

(一)两个或两个以上会员合并,原会员资格由存续方或新设方继承;

(二)会员分立成两个或两个以上具备会员条件的机构,原会员资格由其中一个机构继承,其余机构另行申请加入协会。

会员资格变更后,应按新入会会员条件办理注册手续并提交相关文件。

第二十条 会员有下列情形之一的,其会员资格相应终止:

(一)申请退会的;

(二)发生不符合《章程》规定的会员条件情形的;

(三)单位会员法人主体终止;

(四)个人会员丧失民事行为能力的,或因违法违纪行为造成恶劣影响的;

(五)无正当理由连续两年不缴纳或不足额缴纳会费的;

(六)无正当理由不参加协会组织的活动的;

(七)长期不能正常履行会员义务的;

(八)受到协会取消会员资格处分的。

会员资格终止时,协会收回原会员所持会员证书,并在协会网站或公开媒体发布公告。

第二十一条 法律、法规或部门规章规定应当加入协会的会员未能按规定及时缴纳会费的或长期不能正常履行会员义务的,协会将给予纪律处分。

第二十二条 会员自愿退会应向协会提出书面申请,协会批准后注销其会员资格,协会两年内不再接受其入会申请,理事会或常务理事会特别批准的除外。

对严重违反《章程》、拒不履行会员义务的会员,协会取消其会员资格,且三年内不受理其入会申请,理事会或常务理事会特别批准的除外。

第二十三条 协会对会员情况实行年检制度,会员应根据协会要求配合年检工作。

 

第四章  服务与自律

 

第二十四条 协会应教育和督促会员遵守国家法律、法规,执行协会各项自律规则,有权监督检查会员的执业行为。

第二十五条 协会应积极支持和协助会员依法维护自身合法权益,代表会员向主管部门及其他有关部门反映会员在业务经营活动中的建议和要求。

第二十六条 协会对会员实行分类分级管理,并有针对性地提供差异化服务。

(一)协会根据会员的类型和执业范围的差异,制定相应的工作指引。

(二)协会建立会员评价体系,根据需要对会员的综合表现进行市场评价。评价的具体规则由协会另行制定。

(三)协会建立会员服务评价体系,根据需要对协会提供的会员服务工作开展情况进行评价。评价的具体规则由协会另行制定。

(四)协会根据业务开展需要,采取其他分类分级管理措施。

第二十七条 协会会员之间、会员与客户之间发生与保险资产管理业务有关的纠纷时,可以向协会申请进行调解。调解规则和程序另行制定。

第二十八条 协会应根据保险资产管理行业发展及自律需要,组建多个专业委员会,发挥行业“自己的事情自己做”的作用,推动市场健康有序发展。专业委员会的职能及运行规则由协会另行规定。

第二十九条 协会应建立会员与会员之间、会员与非会员之间的沟通交流平台,共享信息、分享经验、拓宽视野。

第三十条 协会应定期、不定期深入会员单位开展调研,畅通渠道听取会员意见,以把握市场实际,推动相关工作。

第三十一条 协会将根据会员需求,开发信息系统、搭建技术平台,为会员提供专业化服务。会员应支持协会统筹规划、逐步推进行业信息系统建设。

第三十二条 会员应积极支持、参与协会组织的各项业务活动、公益活动和其他活动。

第三十三条 根据法律法规、监管规定,会员应积极参与、支持和推进保险资产管理产品的注册、登记、托管、交易、估值、评价、信用评级、风险监测等事务。

 

第五章  日常管理

 

第三十四条 协会建立会员联络员制度,会员应指定专人担任联络员。

第三十五条 会员应根据《中国保险资产管理业协会会费管理办法》的规定及时、足额交纳会费。

第三十六条 单位会员发生下列情形时,应自发生该情形之日起三十日内向协会提出信息变更申请:

(一)变更名称、注册地、主要营业场所及与协会的联系方式;

(二)变更法定代表人、主要负责人、联络员;

(三)变更营业范围、注册资本及公司组织形式;

(四)公司合并、分立及终止;

(五)协会要求或会员认为需要函告的其他情形。

第三十七条 个人会员发生任职信息、联系方式等变更时,应及时告知协会。

第三十八条 单位会员应根据要求向协会提供经营管理活动信息、财务信息及相关研究报告等协会履行职责所需的有关资料,接受协会根据自律管理需要组织的检查、考评。具体事项另行规定。

 

第六章  奖励和处分

 

第三十九条 对为协会或行业发展做出突出贡献的会员或从业人员,协会可视情形给予下列奖励:

(一)书面表扬;

(二)通报表扬;

(三)公开表彰;

(四)协会认为合适的其他形式的奖励。

前款所列各类奖励可以单独适用,也可以合并适用。

第四十条 对会员的奖励,由协会日常办事机构提出奖励意见,协会按照《章程》和其他自律规则规定的程序作出奖励决定。

第四十一条 对违反法律法规、行政规章、规范性文件以及协会自律规则的会员或其从业人员,协会可视情节轻重实施自律管理措施或纪律处分。情节严重的,可向相关部门报告。

第四十二条 对违反《章程》和自律规则的会员,协会可根据情节严重程度给予以下自律惩戒措施:

(一)谈话提醒;

(二)警告;

(三)通报批评;

(四)公开谴责;

(五)暂停部分会员权利;

(六)取消会员资格;

(七)其他自律惩戒措施。

第四十三条 对违反《章程》和自律规则的会员,对负有直接责任的人员将给予或建议监管部门给予相应处理。

第四十四条 根据本办法被取消会员资格的会员,其在协会的职务相应停止。

第四十五条 对会员或从业人员处分的立案、调查、听证、复议等相应程序的具体办法另行规定。

第四十六条 协会应建立会员及其从业人员诚信信息管理制度,管理办法另行制定。

会员或从业人员受到诚信信息管理制度规定的奖励和处分的,记入其诚信信息管理档案。协会依照诚信信息管理办法的规定,对会员和从业人员的诚信信息提供查询服务。

第四十七条 协会可将会员所受重大奖励和处分报中国保监会备案。

 

第七章  附则

 

第四十八条 本办法经协会第二届会员大会表决通过,自发布之日起实施。

 

第四十九条 本办法由协会理事会负责解释。