各会员单位:
防范金融风险,维护金融安全,是党中央、国务院在对当前金融形势科学研判的基础上做出的战略部署,也是金融行业的重要核心任务。中国保监会高度重视风险防范工作,特别是在保险资金运用领域采取一系列积极措施,取得显著成效。
在未来一段时期,面对日益复杂的国际国内经济金融形势,和风险积聚的市场环境的挑战,有效防范风险,维护资金安全将成为保险资金运用的重中之重。
为了帮助保险机构正确认识与研判经济金融新形势和市场环境,更深入领会各类风险防范的监管政策要求,识别各类投资品种面临的风险点,掌握各类风险的管理技术与工具,借鉴金融同业机构的风险控制经验,全面加强风险管理,在中国保监会资金部的指导下,中国保险资产管理业协会将开办“2017年保险资金运用全面风险管理”系列培训班,特别邀请监管部门专家以及来自保险、银行、基金、私募、咨询公司等业内外机构的投资和风险管理专家,全面深入剖析新形势下保险资金运用过程中面临的各类风险,分享风险管理技术与实践经验。第一期培训课程于3月29-30日在北京京开班。现就有关事宜通知如下:
(一)课程安排
课程共四个模块,分别于2017年3月29-30日、6月末、9月末、11月末各举办一次集中授课,每次课程两天。
培训课程内容按业务模块分别聚焦于保险机构风险与内控管理、市场风险管理、信用风险防范与处置以及投资风险识别与防范实务四个方面,全面深入剖析保险资金运用的监管要求以及面临的各类风险及防范措施。具体内容如下:
第一模块:保险机构风险与内控管理
拟授课嘉宾 |
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(一)监管思路与制度梳理 |
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1. 保险资金运用风险与合规制度框架解析 |
保监会资金部制度处专家 |
(二)保险机构内控合规体系建设 |
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1.保险机构内控合规经营与案例 |
普华永道中天会计师事务所合伙人周星 |
2.保险机构合规体系建设 |
大型保险集团法律总监兼法律合规部总经理 |
3.保险机构内控流程与实操分享 |
中小保险机构内控合规负责人 |
(三)保险机构风险管理体系建设 |
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1.保险机构风险管理体系建设分享之一:体系架构、制度建设、系统建设、绩效考核 |
保险资产管理公司首席风险官 |
2. 保险机构风险管理体系建设分享之二:体系架构、制度建设、人员配备、绩效考核 |
中小保险机构副总经理 |
保险机构风险管理负责人 |
第二模块:市场风险管理
授课主题 |
拟授课嘉宾 |
(一)监管思路解读与相关制度梳理 |
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1.市场风险管理监管要求梳理 |
保监会资金部市场处专家 |
2.权益类投资与不动产投资监管政策解读 |
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(二)市场风险管理方法与工具 |
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1.市场风险管理方法、技术国际前沿 |
著名国际机构市场风险管理专家 |
2.衍生品工具应用 |
商业银行衍生产品专家 |
(三)各类市场风险管理实务 |
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1.债券市场风险与利率风险管理 |
基金公司固定收益投资专家 |
2.股票市场风险管理 |
对冲基金股票投资专家 |
(四)保险机构市场风险管理实践 |
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保险机构市场风险管理实践分享之一: 风险限额、风险监测、识别、计量与处置 |
大型保险机构市场风险管理专家 |
保险机构市场风险管理实践分享之二: 风险指标设定、模型开发与应用 |
中小保险机构风险管理专家 |
第三模块:信用风险防范与处置
授课主题 |
拟授课嘉宾 |
(一)监管思路解读与相关制度梳理 |
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1.信用风险管理监管要求梳理 |
保监会资金部投资处专家 |
2.固定收益类投资、资产支持计划、基础设施投资计划、不动产投资计划监管政策解读 |
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(二)我国各行业与企业信用风险情况分析 |
评级机构专家 |
(三)全面信用风险管理解决方案 |
保险机构风险管理专家 |
(四)信用风险管理工具与处置方法 |
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1.信用风险缓释工具 |
信用衍生品专家 |
2.债券违约处置方法与案例 |
基金公司不良资产处置专业团队 |
(五)信用风险管理实践 |
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1.保险机构信用风险管理实践分享 |
保险机构信用风险管理专家 |
2. 商业银行信用风险管理实践分享 |
商业银行信用风险管理专家 |
第四模块:投资风险识别与防范实务
授课主题 |
拟授课嘉宾 |
(一)监管思路解读与相关制度梳理 |
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1.组合类资管产品监管政策解读 |
保监会资金部交易处专家 |
2.保险资金境外投资监管政策解读 |
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3. 委托受托投资监管政策解读 |
保监会资金部资金处专家 |
4. 金融产品投资监管政策解读 |
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(二)保险机构另类投资风险管理实践 |
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1.另类投资项目的风险识别、防控及投后管理操作要点解析: 股权投资、不动产投资、PPP项目基础设施投资计划、不动产投资计划、衍生品、保险资管产品 |
证券公司非标投资专家 |
2.另类资产评级思路与方法 |
保险机构内部评级专家 |
(三)PE机构风险管理实践 |
PE机构风险管理专家 |
(四)保险机构境外投资风险管理 |
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1.境外投资地区风险与汇率风险防范 |
外汇交易专家 |
2.境外投资法律风险防范 |
法律专家 |
各保险机构行政风险责任人、各投资部门专业风险责任人、风险合规部负责人和业务骨干(各机构风险责任人参加培训,协会将计入培训学时)。每家单位3-4人,每期培训班规模200人,额满为止。
(三)培训报名事宜
1.培训费用与培训报名
本系列培训班一次性报名缴费,四次参会,本次报名之后不再接受报名,各模块课程开课前具体时间地点另行通知参会人员(公司参会人员如有变动,可在总体参会名额内调整)。
本系列培训班费用按会员单位8800元/人、非会员单位18000元/人的标准收取,用于四次培训的场地费、师资费、资料费、会务费、午餐费等费用支出。本培训班给予2016全年度对协会支持力度最大的30家会员单位每家1个免费名额(名单见附件1)。
各单位请于2017年3月26日前报名,并于3月28日前缴费。
报名方式1:关注“中国保险资产管理业协会服务平台”,点击“教育培训”—“培训报名”,选定课程后,填写报名信息并提交。个人缴费可直接使用微信进行支付(请备注培训班名称)。
报名方式2:集体报名可通过协会会员服务系统(http://service.iamac.org.cn)在线填写信息,并将培训费汇至以下账户:
账户名:中国保险资产管理业协会
开户行:中国光大银行股份有限公司北京金融街丰盛支行
账 号:35430188000052971
注意事项:
(1)由于本次为长期培训班,为了便于管理,无特殊情况原则上不接受退款申请;
(2)请各单位抓紧报名,额满为止(参会名单以缴费到账为准)。由于名额有限,请报名成功学员按时参加,如因故不能参加,务必提前请假;
(3)请于报名时提供个人手机号和邮箱,第二、三、四模块培训时间地点另行通过手机短信与邮件通知,学员无需再次报名;
(4)公司汇款时请备注参加培训人员姓名、培训名称,汇款单位必须与参加培训单位一致,不允许其他单位代缴;个人汇款时请备注单位、参训人员姓名及培训名称,如汇款时无备注则请发送汇款回单到协会报名邮箱,并说明参加培训人员姓名及发票抬头;
(5)培训费发票将在会议签到时领取或会后邮寄,无特殊情况概不退换发票;
(6)如无法通过微信与会员系统报名,请填写附件2报名回执发送至协会报名邮箱。
2.培训联系人
李老师 010-83361413 叶老师 010-83361667
二、第一模块培训安排
(一)时间:2017年3月29-30日(周三、四)9:00-17:00
(二)地点:北京飞天大厦(东城区东二环广渠门外南街5号)
(三)培训议程
第一部分(3月29日上午):保险机构风险与内控管理监管政策梳理 |
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时间 |
授课主题 |
授课嘉宾 |
9:00-9:10 |
领导致辞 |
协会领导 |
9:10-11:30 |
保险资金运用风险与合规制度框架解析 |
保监会资金部制度处专家 |
11:30-12:00 |
保险资金衍生品运用监管政策解读 |
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第二部分(3月29日下午): 保险机构内控合规管理 |
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13:30-15:30 |
保险机构内控合规经营与案例 |
普华永道中天会计师事务所合伙人周星 |
15:30-17:30 |
保险机构内控流程与实操分享 |
中小保险机构内控合规负责人 |
第三部分(3月30日上午): 保险机构风险管理体系建设 |
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9:00-10:30 |
保险机构风险管理体系建设分享之一:体系架构、制度建设、系统建设、绩效考核 |
保险资产管理公司首席风险官 |
10:30-12:00 |
保险机构风险管理体系建设分享之二:体系架构、制度建设、人员配备、绩效考核 |
中小保险机构副总经理 |
第四部分(3月30日下午):保险机构操作风险管理与合规体系建设 |
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13:30-15:00 |
偿二代体系下的操作风险管理 |
保险机构风险管理负责人 |
15:00-16:30 |
保险机构合规体系建设 |
大型保险集团法律总监兼法律合规部总经理 |
培训统一安排午餐。需要安排住宿的人员请提前预订,住宿费用自理。
房间预留:孔静13811781495
李彦15230609724,座机:010-83128718
酒店联系人:马有安13439873430
附件:
1.对协会支持力度最大的30家会员单位名单
2.报名回执
中国保险资产管理业协会
2017年3月15日